蘇交規(guī)〔2020〕8號(hào)

各設(shè)區(qū)市交通運(yùn)輸局，昆山市、泰興市、沭陽(yáng)縣交通運(yùn)輸局，廳機(jī)關(guān)各處室（部門），廳屬各單位：

為進(jìn)一步規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰行為，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，有效防范處罰裁量的行政風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)人民群眾合法權(quán)益，建立行政執(zhí)法自由裁量基準(zhǔn)制度，省廳結(jié)合全省執(zhí)法工作實(shí)際，制定了《江蘇省交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量適用規(guī)則》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

特此通知。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　江蘇省交通運(yùn)輸廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年12月3日

江蘇省交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量適用規(guī)則

第一條　為了規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《交通運(yùn)輸行政執(zhí)法程序規(guī)定》等規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條　本省交通運(yùn)輸行政執(zhí)法部門依照法律、法規(guī)和規(guī)章實(shí)施行政處罰行使自由裁量權(quán)的，適用本規(guī)則。

第三條　本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指交通運(yùn)輸行政執(zhí)法部門實(shí)施行政處罰時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害后果以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素，正確、適當(dāng)?shù)貙?duì)處罰種類、處罰幅度等進(jìn)行選擇，并作出相應(yīng)行政處罰決定的權(quán)限。

第四條　交通運(yùn)輸行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章以及本規(guī)則的規(guī)定，按照全省交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，行使行政處罰自由裁量權(quán)，具體實(shí)施可以依托省交通運(yùn)輸綜合執(zhí)法信息化系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“執(zhí)法系統(tǒng)”）進(jìn)行。

第五條　省交通運(yùn)輸綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)照行政處罰權(quán)力清單，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情形、危害后果等，結(jié)合區(qū)域差異、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素，科學(xué)、合理確定行政處罰量罰方法，制定全省交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，并將行政處罰自由裁量相關(guān)功能納入執(zhí)法系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)行統(tǒng)一管理、動(dòng)態(tài)調(diào)整。

設(shè)區(qū)市的交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定，組織對(duì)本市地方性法規(guī)、政府規(guī)章設(shè)定的行政處罰事項(xiàng)，細(xì)化明確相應(yīng)的自由裁量基準(zhǔn)，報(bào)省交通運(yùn)輸主管部門備案，并根據(jù)權(quán)限在執(zhí)法系統(tǒng)中進(jìn)行日常維護(hù)。

第六條　適用行政處罰自由裁量，應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的，遵循下列原則：

（一）公正、公開原則；

（二）過(guò)罰相當(dāng)原則；

（三）處罰與教育相結(jié)合原則；

（四）程序正當(dāng)原則；

（五）綜合裁量原則；

（六）信用監(jiān)管原則。

第七條　適用行政處罰自由裁量，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）違法行為造成的危害后果；

（二）違法行為當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)程度；

（三）違法行為頻次；

（四）主動(dòng)糾正違法行為所采取的措施及效果；

（五）違法行為當(dāng)事人的信用狀況；

（六）違法行為當(dāng)事人的承擔(dān)能力；

（七）其他依法應(yīng)當(dāng)考慮的因素。

第八條　同一個(gè)違法行為違反不同法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，在適用具體規(guī)定時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）法律效力高的規(guī)定優(yōu)先適用；

（二）法律效力相同，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；

（三）法律效力相同，生效時(shí)間在后的優(yōu)先適用。

第九條　法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的多種處罰應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用；規(guī)定可以并處的，可以選擇適用。

第十條　當(dāng)事人違反不同的法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，或者違反法律、法規(guī)和規(guī)章同一條款的不同違法情形，有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法情形的，應(yīng)當(dāng)適用不同的法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定或者法律、法規(guī)和規(guī)章同一條款規(guī)定的不同違法情形，分別裁量，合并處罰。

第十一條　當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）證據(jù)不足，違法事實(shí)不能成立的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（四）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第十二條　除法律另有規(guī)定的，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。相關(guān)違法行為依法依規(guī)屬于失信行為的，應(yīng)當(dāng)納入當(dāng)事人信用檔案，并列為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象實(shí)施信用監(jiān)管。

前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。

第十三條　當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫有違法行為的；

（四）配合執(zhí)法部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十四條　當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

（一）違法行為輕微或者及時(shí)糾正，社會(huì)危害性較小的；

（二）在共同違法行為中起次要作用的；

（三）配合執(zhí)法部門調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

（四）被列入交通運(yùn)輸守法誠(chéng)信名單中且首次違法的；

（五）受他人誘騙實(shí)施違法行為的；

（六）當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難的；

（七）其他依法可以從輕行政處罰的。

第十五條　當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；

（二）在共同違法行為中起主要作用的；

（三）脅迫或者誘騙他人違法的；

（四）一年內(nèi)實(shí)施三次以上同類違法行為的；

（五）阻礙或者拒不配合執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)證人、舉報(bào)人、執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

（六）擅自轉(zhuǎn)移、變賣、損毀已被采取行政強(qiáng)制措施物品或者先行登記保存的證據(jù)的；

（七）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；

（八）利用自然災(zāi)害、疾病流行等突發(fā)事件實(shí)施違法行為的；

（九）違法行為造成惡劣影響的；

（十）違法行為造成安全生產(chǎn)事故的；

（十一）違法行為造成環(huán)境污染后果嚴(yán)重的；

（十二）被列入交通運(yùn)輸嚴(yán)重失信名單的；

（十三）其他依法可以從重處罰的。

第十六條　本規(guī)則所稱的從輕行政處罰，是指對(duì)違法行為在依法可能受到的數(shù)種處罰種類中選擇較輕的處罰種類；涉及罰款的行政處罰的，是指選擇中間額度以下的罰款；涉及期限的行政處罰的，是指選擇中間期限以下部分的期限。

本規(guī)則所稱的從重行政處罰，是指對(duì)違法行為在依法可能受到的數(shù)種處罰種類中選擇較重的處罰種類；涉及罰款的行政處罰的，是指選擇中間額度以上的罰款；涉及期限的行政處罰的，是指選擇中間期限以上部分的期限。

本規(guī)則所稱的減輕行政處罰，是指對(duì)違法行為給予罰款的行政處罰的，低于法定罰款額度下限予以處罰，一般不得低于法定處罰幅度下限的百分之二十；涉及期限的行政處罰的，是指在其法定期限下限以下予以處罰。

第十七條　交通運(yùn)輸行政處罰案件調(diào)查取證過(guò)程中，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)合法、及時(shí)、客觀、全面地收集證據(jù)材料，按照本規(guī)則規(guī)定，充分考慮有關(guān)行政處罰自由裁量因素；在行政處罰案件調(diào)查報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)附有認(rèn)定違法行為的證據(jù)，以及行使行政處罰自由裁量權(quán)的相關(guān)事實(shí)和法律依據(jù)。

開展行政處罰決定審核、重大行政處罰決定法制審核以及依法對(duì)有關(guān)行政處罰進(jìn)行集體討論時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分審查和考量行政處罰自由裁量權(quán)的行使是否合法、適當(dāng)，并做好相應(yīng)的書面記錄。

第十八條　交通運(yùn)輸行政執(zhí)法部門在行政處罰案件的告知陳述申辯和聽證階段，應(yīng)當(dāng)在違法行為通知書中告知擬作出的行政處罰決定適用自由裁量的依據(jù)。當(dāng)事人陳述申辯時(shí)對(duì)行政處罰自由裁量適用提出異議的，交通運(yùn)輸行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)相應(yīng)開展核查，不得因當(dāng)事人的陳述申辯而加重處罰。

第十九條　積極推廣運(yùn)用說(shuō)理式交通運(yùn)輸行政處罰文書，制作說(shuō)理式文書的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明適用行政處罰自由裁量的事實(shí)、法律依據(jù)和理由，當(dāng)事人對(duì)自由裁量提出陳述申辯的，還應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)陳述申辯的核實(shí)和采納情況并說(shuō)明理由。

第二十條　交通運(yùn)輸行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開和行政執(zhí)法公示制度的要求，通過(guò)公眾易于知曉的方式，公示本規(guī)則以及全省交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，接受社會(huì)監(jiān)督。

第二十一條　全省各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督，通過(guò)文書評(píng)查、執(zhí)法檢查、投訴舉報(bào)等方式，對(duì)本地區(qū)、本單位交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量適用不當(dāng)?shù)?，根?jù)職責(zé)權(quán)限依法予以及時(shí)糾正。

第二十二條　有下列情形之一的，且因行使行政處罰自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成嚴(yán)重后果的，依法依規(guī)追究有關(guān)人員的責(zé)任：

（一）造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（二）造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（三）被當(dāng)事人投訴或者舉報(bào)，查證屬實(shí)，并且造成惡劣影響的。

第二十三條　有關(guān)內(nèi)河水路交通安全行政處罰自由裁量的適用，交通運(yùn)輸部海事局已有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十四條　本規(guī)則自2021年2月1日起施行。

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